2560 iqa 6.2

ตัวบ่งชี้ที่ 6.2  การบริหารความเสี่ยง
ชนิดของตัวบ่งชี้ : กระบวนการ
เกณฑ์การประเมิน :

คะแนน 1	คะแนน 2	คะแนน 3	คะแนน 4	คะแนน 5
ครบถ้วน 1 ประเด็น	ครบถ้วน 2 ประเด็น	ครบถ้วน 3 ประเด็น	ครบถ้วน 4 ประเด็น	ครบถ้วน 5 ประเด็น

ผลการดำเนินงาน

[√] 1.มีการแต่งตั้งคณะกรรมการหรือคณะทำงานบริหารความเสี่ยงภายใน โดยมีผู้บริหารและตัวแทนที่รับผิดชอบพันธกิจหลักของสำนักร่วมเป็นคณะกรรมการหรือคณะทำงาน

สำนักมีการแต่งตั้งคณะกรรมการเพื่อวิเคราะห์และบริหารความเสี่ยงภายในของสำนักตามพันธกิจหลักของสำนัก

[√] 2. มีการวิเคราะห์และระบุความเสี่ยง และปัจจัยที่ก่อให้เกิดความเสี่ยง ตามบริบทของสำนักสอดคล้องสนองตอบต่อการบริหารความเสี่ยงของมหาวิทยาลัย

สำนักมีการวิเคราะห์และระบุความเสี่ยง และปัจจัยที่ก่อให้เกิดความเสี่ยงตามพันธกิจ 5 เรื่องดังนี้ (1) ความเสี่ยงเรื่องการขอยืมข้ามห้องสมุดสาขา (2) ความเสี่ยงเรื่องการส่งวิดีโอสื่อการเรียนการสอนทางไกลผ่านดาวเทียม (3) ความเสี่ยงเรื่องการบริหารความเสี่ยงโครงการเรื่องการขาดการบำรุงรักษาอุปกรณ์ห้อง Data Center (4) ความเสี่ยงเรื่องการบริหารความเสี่ยงการปฏิบัติงานนอกเวลาราชการ (5)

[√] 3. มีการประเมินโอกาสและผลกระทบของความเสี่ยงและจัดลำดับความเสี่ยงที่ได้จากการวิเคราะห์ในข้อ 2

โดยสำนักมีการประเมินโอกาสและผลกระทบของความเสี่ยงตามพันธกิจหลัก 5 ด้าน

[√] 4. มีการจัดทำแผนบริหารความเสี่ยงที่มีระดับความเสี่ยงสูง และดำเนินการตามแผน

โดยสำนักมีการจัดทำแผนบริหารความเสี่ยงที่มีระดับความเสี่ยงสูงในแต่ละพันธกิจหลัก 5 ด้าน และดำเนินการตามแผน

[√] 5. มีการติดตาม และประเมินผลการดำเนินงานตามแผนบริหารความเสี่ยง และรายงานต่อผู้บริหาร อย่างน้อย ปีละ 1 ครั้ง

โดยมีการติดตามและประเมินผลการดำเนินงานตามแผนบริหารความเสียง และรายงานผู้บริหาร

ประเมินตนเอง/การบรรลุเป้าหมาย

ค่าเป้าหมาย (ประเด็น)	12 เดือน (1 มิ.ย. 60-31 พ.ค. 61)		การบรรลุเป้าหมาย 12 เดือน
			[ ]	[ ]	[√]
	ผล	คะแนน	ต่ำกว่าเป้าหมาย	เท่ากับเป้าหมาย	สูงกว่าเป้าหมาย
3	5	5

รายการหลักฐาน

1. มีการแต่งตั้งคณะทำงานบริหารความเสี่ยงภายในของ สวส.

สวส.6.2.1-1  คณะกรรมการบริหารความเสี่ยงภายในสำนักวิทยบริการและเทคโนโลยีสารสนเทศ ปีการศึกษา 2560

2. มีการวิเคราะห์และระบุความเสี่ยง และปัจจัยที่ก่อให้เกิดความเสี่ยง ตามบริบทของสำนักสอดคล้องสนองตอบต่อการบริหารความเสี่ยงของมหาวิทยาลัย

สวส.6.2.2-2  ความเสี่ยงเรื่องการขอยืมข้ามห้องสมุดสาขา
สวส.6.2.2-3  ความเสี่ยงเรื่องการส่งวิดีโอสื่อการเรียนการสอนทางไกลผ่านดาวเทียม
สวส.6.2.2-4  ความเสี่ยงเรื่องการบริหารความเสี่ยงโครงการเรื่องการขาดการบำรุงรักษาอุปกรณ์ห้อง Data Center
สวส.6.2.2-5  ความเสี่ยงเรื่องการบริหารความเสี่ยงโครงการเรื่องการปฏิบัติงานนอกเวลาราชการ
สวส.6.2.2-6  การวางแผนการพัฒนาบุคลากรของมหาวิทยาลัยเพื่อรองรับการเป็น Digital University

3. มีการประเมินโอกาสและผลกระทบของความเสี่ยงและจัดลำดับความเสี่ยงที่ได้จากการวิเคราะห์ในข้อ 2

สวส.6.2.3-7  แผนผังการประเมินโอกาสและผลกระทบของความเสี่ยงและจัดลำดับความเสี่ยงงานขอยืมข้ามห้องสมุดสาขา
สวส.6.2.3-8  แผนผังการประเมินโอกาสและผลกระทบของความเสี่ยงและจัดลำดับความเสี่ยเรื่องการส่งวิดิโอสื่อการเรียนการสอนทางไกลผ่านดาวเทียม
สวส.6.2.3-9  แผนผังการประเมินโอกาสและผลกระทบของความเสี่ยงและจัดลำดับความเสี่ยงเรื่องการย้ายห้อง Data center
สวส.6.2.3-10 แผนผังการประเมินโอกาสและผลกระทบของความเสี่ยงและจัดลำดับความเสี่ยงเรื่องการปฏิบัติงานนอกเวลาราชการ
สวส.6.2.3-11 การประเมินโอกาสและผลกระทบของความเสี่ยงการวางแผนการพัฒนาบุคลากรของมหาวิทยาลัยเพื่อรองรับการเป็น Digital University

4. มีการจัดทำแผนบริหารความเสี่ยงที่มีระดับความเสี่ยงสูง และดำเนินการตามแผน

สวส.6.2.4-12  แผนบริหารความเสี่ยง เรื่องการขอยืมข้ามห้องสมุดสาขา
สวส.6.2.4-13  แผนบริหารความเสี่ยง เรื่องการส่งวิดีโอสื่อการเรียนการสอนทางไกลผ่านดาวเทียม
สวส.6.2.4-14  แผนบริหารความเสี่ยง เรื่องการบริหารความเสี่ยงโครงการย้ายห้อง Data Center
สวส.6.2.4-15  แผนบริหารความเสี่ยง เรื่องการบริหารความเสี่ยงการปฏิบัติงานนอกเวลาราชการ
สวส.6.2.4-16  การวางแผนการพัฒนาบุคลากรของมหาวิทยาลัยเพื่อรองรับการเป็น Digital University

5. มีการติดตาม และประเมินผลการดำเนินงานตามแผนบริหารความเสี่ยง และรายงานต่อผู้บริหาร อย่างน้อย ปีละ 1 ครั้ง

สวส.6.2.5-17  การติดตาม และประเมินผลการดำเนินงานตามแผนบริหารความเสี่ยง เรื่องการขอยืมข้ามห้องสมุดสาขา
สวส.6.2.5-18  สถิติการขอยืมข้ามห้องสมุดสาขา
สวส.6.2.5-19  ติดตามและประเมินผลการดำเนินงานตามแผนความเสี่ยง เรื่องการส่งวิดีโอสื่อการเรียนการสอนทางไกลผ่านดาวเทียม
สวส.6.2.5-20 บันทึกข้อความรายงานการบริหารความเสี่ยงต่อผู้บริหาร
สวส.6.2.5-21  ติดตามและประเมินผลการดำเนินงานตามแผนบริหารความเสี่ยงโครงการย้ายห้อง Data Center
สวส.6.2.5-22 ติดตามและประเมินผลการดำเนินงานตามแผนบริหารความเสี่ยงการปฏิบัติงานนอกเวลาราชการ
สวส.6.2.5.23  บันทึกรายงานผลการดำเนินงานความเสี่ยงต่อผู้บริหารสำนักเรื่องการวางแผนการพัฒนาบุคลากรของมหาวิทยาลัยเพื่อรองรับการเป็น Digital University
สวส.6.2.5.24  บันทึกรายงานผลการดำเนินงานความเสี่ยงต่อผู้บริหารสำนัก

จุดเด่น

• ทุกกลุ่มให้ความสำคัญในการทำการความเสียงและควบคุมภายในภาระงานที่ตนเองรับผิดชอบ

จุดที่ควรพัฒนา

• –